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证监会转达第二十八批首发企业现场检查有关情形

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  上证报中国证券网讯 据证监会8月13日新闻,2021年1月,中国证券业协会组织实行了首发企业信息披露质量抽查第二十八次抽签事情。现在,证监会已完成该批次首发企业现场检查事情,此次检查工具共包罗7家首发申请企业,其中主板1家,科创板3家,创业板3家,现将有关情形转达如下。

  2021年1月,证监会出台了《首发企业现场检查划定》(以下简称《划定》),进一步规范首发企业现场检查事情。对首发企业常态化开展现场检查事情,是严酷落实IPO各环节全链条羁系的主要行动;是督促中介机构勤勉尽责、审慎执业,施展资源市场“看门人”作用的主要抓手;也是落实以信息披露为焦点的证券刊行制度,提升信息披露质量的主要手段。上述7家企业是《划定》出台后首批被检查工具,检查中重点关注刊行人财政信息披露质量、存疑事项及中介机构执业质量,检查历程重点聚焦刊行人要害营业流程及主要风险等内容。

  总体来看,检查中未发现触及刊行条件的问题,未发现重大信息披露违规,也未发现中介机构重大执业缺陷等问题。后续将正常推进相关审核事情。检查效果也显示,部门首发在审公司存在会计处置不适当、信息披露不充实、内部控制制度执行不到位等问题,部门中介机构存在履职程序不规范、稿本纪录不完整等不足。对于检查中发现的问题,证监会一方面凭证问题的性子,遵照主要性原则,依法不接纳行政羁系措施;另一方面,将存在的问题转达刊行人及中介机构,督促其提高信息披露质量和执业质量。

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